證券代碼：002821 證券簡稱：凱萊英 公告編號(hào)：2017-003

  凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司

  2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

  本公司及全體董事會(huì)成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  1、本次股東大會(huì)沒有出現(xiàn)議案被否決的情形；

  2、本次股東大會(huì)沒有涉及變更前次股東大會(huì)決議的情形；

  3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

  一、會(huì)議召開與出席情況

  （一）會(huì)議召開情況

  1、會(huì)議召集人：公司第二屆董事會(huì)

  2、會(huì)議主持人：公司董事長兼總經(jīng)理Hao Hong先生

  3、現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2017年1月16日下午14:00

  4、現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第七大街71號(hào)凱萊英生命科學(xué)技術(shù)（天津）有限公司一樓會(huì)議室

  5、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017年1月16日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年1月15日下午15:00至2017 年1月16日下午15:00 期間的任意時(shí)間。

  6、召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

  7、會(huì)議召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

  （二）會(huì)議出席情況

  1、出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托代理人共計(jì)27人，代表有表決權(quán)股份53,285,455股，占公司股份總數(shù)的47.2123%。其中：

  現(xiàn)場出席股東大會(huì)的股東及股東委托代理人6人，代表有表決權(quán)股份53,241,374股，占公司股份總數(shù)的47.1732%。

  通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格身份已經(jīng)由深圳證券交易所系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)21人，代表有表決權(quán)股份44,081股，占公司股份總數(shù)的0.0391％。

  2、公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的北京德恒律師事務(wù)所律師出席或列席了現(xiàn)場會(huì)議。

  二、提案審議和表決情況

  本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，審議通過了如下決議：

  1、以特別決議審議通過《關(guān)于修改公司章程（草案）及辦理工商變更登記的議案》。

  表決結(jié)果：53,275,025股同意，6,330股反對(duì)，4,100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9804%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,151,415股同意，6,330股反對(duì)，4,100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.7979%。

  2、審議通過了《關(guān)于補(bǔ)選第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》。

  表決結(jié)果：53,275,025股同意，6330股反對(duì)，4100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9804%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,151,415股同意，6,330股反對(duì)，4,100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.7979%。

  3、審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。

  表決結(jié)果：53,274,325股同意，7,030股反對(duì)，4,100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9791%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,150,715股同意，7,030股反對(duì)，4,100股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.7844%。

  4、以特別決議審議通過《關(guān)于公司<2016年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》。

  表決結(jié)果：53,255,274股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9434%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,131,664股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4153%。

  5、以特別決議審議通過《關(guān)于公司<2016年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。

  表決結(jié)果：53,255,274股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9434%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,131,664股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4153%。

  6、以特別決議審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2016年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

  表決結(jié)果：53,255,274股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9434%。

  其中，中小投資者表決情況為：5,131,664股同意，30,181股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4153%。

  三、律師出具的法律意見

  北京德恒律師事務(wù)所劉煥志律師、孫艷利律師到會(huì)見證了本次股東大會(huì)，并出具了法律意見書。該法律意見書認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。該法律意見書全文刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

  四、備查文件目錄

  1、凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

  2、《北京德恒律師事務(wù)所關(guān)于凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》。

  特此公告。

  凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司董事會(huì)

  2017年1月17日

  證券代碼：002821 證券簡稱：凱萊英 公告編號(hào)：2017-004

  凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司

  關(guān)于2016年股票期權(quán)與限制性股票

  激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況

  自查報(bào)告

  根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上市公司公平信息披露指引》等規(guī)范性文件的要求，凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司（以下簡稱"公司"）遵循公司內(nèi)部《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的規(guī)定，針對(duì)本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱"本計(jì)劃"）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)本計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人做了必要登記。

  公司于2016年12月29日召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《公司2016年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，并于12月30日做出首次公開披露。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

  一、核查的范圍與程序

  1、核查對(duì)象為本計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

  2、本計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

  3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司就核查對(duì)象本計(jì)劃公布前六個(gè)月（因公司股票于2016年11月18日在深交所上市，故為2016年11月18日至 2016年12月30日）買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》。

  二、核查對(duì)象買賣公司股票的情況說明

  根據(jù)公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記存管部的查詢結(jié)果，內(nèi)幕知情人在2016年11月18日至 2016年12月30日不存在買入或者賣出公司股票的行為。

  三、結(jié)論

  經(jīng)核查，在本計(jì)劃公布前6個(gè)月內(nèi)（2016年11月18日至 2016年12月30日），相關(guān)內(nèi)幕信息知情人未發(fā)現(xiàn)存在利用與本計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

  四、備查文件：

  1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公深圳分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明（業(yè)務(wù)單號(hào)：114000017211）；

  2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公深圳分公司股東股份變更明細(xì)清單（業(yè)務(wù)單號(hào)：114000017211）。

  特此報(bào)告。

  凱萊英醫(yī)藥集團(tuán)（天津）股份有限公司董事會(huì)

  2017年1月17日